暗中受讓表決權，躋身國都證券第一大 “股東”，這家金融機構被監管處罰了！

1 月 5 日，北京證監局連發 6 張罰單，直指國都證券 6 位股東的系列股權違規行為。

據悉，上海北盛、北京國瑞、深圳華融泰、東方創業投資、重慶嘉鴻商貿等五家企業，通過股票質押協議違規約定向重慶國際信託公司讓渡國都證券的股東權利，幫助其擴大作為國都證券股東的影響力。

監管機構最終對上述五家公司和重慶國際信託予以處罰。

東方創業投資、上海北盛和重慶嘉鴻盛鑫商貿都受到了責令改正的行政監管措施。

重慶國際信託除被要求責令改正外，還被要求採取切實有效的整改措施，改正違規質押行為等。

北京國瑞金泉投資和深圳市華融泰資管則被採取出具警示函的行政監管措施。

擴大作為股東的影響力

據悉，此次系列處罰中，重慶國投被指出存在的問題較多，涉及的面也較廣。

其違規行為包括，“與國都證券多名股東通過股票質押協議違規約定讓渡表決權等股東權利，擴大作為國都證券股東的影響力”，

“利用對國都證券經營管理的影響，進行不當關聯交易獲利” 等。

換言之，在此次國都股東集體違規事宜中，重慶國際信託是主要的 “受益方”。

爭奪股東影響力？

那為什麼重慶國投要積極的通過股權質押，擴大其對國都的股東影響力呢？

答案在國都證券的股權結構上。

國都證券前身主要為中煤信託的證券部，本世紀初註冊成為證券責任公司。也因此，中誠信託（前身為中煤信託）一直是國都證券名義上的第一大股東，最新言持有國都證券 13.33% 的股份（據天眼查）。

而重慶國際信託目前是國都證券第五大股東，直接持有國都證券 3.08 億股，佔總股本 5.28%；

但若算上，前述五家公司的持股：東方創業投資直接持有國都證券 2.99 億股，佔總股本 5.13%；北京國瑞直接持有股份佔 0.28%；上海北盛企業持有股份佔 1.13%；重慶嘉鴻商貿公司持有股份佔 0.115%。

以及深圳華融泰資管曾經持有股份佔總股本 3.77%（該部分在 2021 年 6 月末退出前十大股東，由重慶嘉鴻商貿公司接手）。

它們的股份總和加起來大概是 15.7%，明顯超越第一大股東的股權佔比，對於國都證券的影響力不言而喻。