New Progress in YMTC's IPO! CSRC Discloses First Phase of Listing Coaching, Coaching Team Announced

據中國證監會官網披露，7 月 10 日，長江存儲控股股份有限公司（以下簡稱長江存儲）首次公開發行股票並上市輔導工作進展情況報告（第一期）披露。

5 月 19 日，長江存儲完成 IPO 輔導備案，輔導機構為中信證券和中信建投。長江存儲是國內唯一具備 3D NAND 閃存自主研發與生產能力的 IDM（垂直整合製造）廠商。

長江存儲 IPO 輔導團隊公開

長江存儲 IPO 第一期輔導工作的時間為 5 月 19 日至 6 月 30 日。中信證券、中信建投兩家券商作為輔導機構，合計派出 31 人組成輔導工作小組，通過現場盡調、組織集中授課、專項問題溝通等輔導方式，對長江存儲開展輔導工作。

長江存儲 IPO 輔導工作第一期的主要內容包括兩方面。

一是輔導工作小組持續推進盡職調查工作，梳理並跟蹤長江存儲的公司治理與規範運作狀況，更為系統、深入地瞭解長江存儲的基本情況和業務發展狀況。

針對長江存儲在規範運作方面存在的不足，輔導小組提出改進建議，輔導並推動長江存儲切實執行改進措施、落實規範方案。

二是輔導工作小組安排並督促長江存儲重點學習《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規，持續向長江存儲傳達最新的證券市場監管要求及審核動態等內容。

輔導小組通過集中授課、個別解答等方式，幫助長江存儲及接受輔導人員掌握上市的法定條件、審核理念、審核流程及相關法規知識，督促其深入理解發行上市、規範運作等方面要求。

披露 IPO 輔導仍存在問題與下一階段工作

目前，長江存儲 IPO 輔導存在的主要問題有兩方面。

一是輔導工作小組將按照上市公司要求，進一步督促長江存儲完善公司治理和內部控制制度，協同證券服務機構根據全面盡職調查結果，對長江存儲的法人治理結構、規範運行情況進行梳理與核查，及時發現問題並提供解決建議，確保長江存儲的治理結構完善、內部控制設計有效且執行到位。

二是輔導工作小組根據中國證監會及交易所關於首發上市企業股東信息披露的監管要求，在長江存儲及其股東的配合下，推進長江存儲的股東適格性穿透核查工作。

鑑於長江存儲獲取其股東穿透核查資料的工作量較大，輔導工作小組將與證券服務機構密切配合、與長江存儲的股東充分溝通，持續推進長江存儲股東穿透核查並落實相關監管要求。

長江存儲下一階段的 IPO 輔導工作主要有兩方面。

一是輔導工作小組將持續開展對長江存儲的盡職調查工作與輔導規範工作，針對工作中發現的問題及時協調各中介機構與長江存儲溝通討論，研究確定規範方案，督促長江存儲認真落實整改要求。

同時，輔導工作小組將持續督促長江存儲完善公司治理和內部控制制度，提高規範運作水平。

二是輔導工作小組將及時、持續向接受輔導人員傳達最新的上市公司監管規範性文件，積極督促其進行全面的法規知識學習和培訓，並督促其深入理解發行上市、規範運作等方面的法律法規和規則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識。

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