Wells Fargo plunged more than 6% intraday due to restrictions on new business operations stemming from financial crime risk control deficiencies

因為風險管理缺陷而遭到美國監管方限制開展新業務後，富國銀行股價盤中跳水

美東時間 9 月 12 日週四美股午盤時段，午盤刷新日高時曾漲 1.1% 的富國銀行股價迅速轉跌，刷新日低時，日內跌幅超過 6.5%，此後跌幅有所收窄到 4% 以內，最終收跌 4%。

富國銀行股價跳水前，美國最高銀行業監管機構——美國貨幣監理署（OCC）週四公告，發現該行在金融犯罪風險管理的操作和反洗錢（AML）的內部管控方面存在缺陷，因此對該行採取執法行動，要求該行採取補救措施。

根據執法行動相關的協議要求，富國銀行今後如果要在有洗錢或美國製裁相關中高風險的領域開展新業務，首先必須獲得 OCC 的許可。不過 OCC 並未尋求對該行處以任何罰款。

富國銀行此後發佈聲明，回應 OCC 的執法行動。聲明稱，在拓展某些業務/服務之前，公司必須加強 AML 方面的合規。聲明還稱，該行一直在努力解決正式執法協議中要求的大部分內容，並承諾，以與履行其他監管承諾相同的緊迫感完成這項工作。